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深圳股票配资平台:3年前的"两融案"违法事实不成立,证监会决定该案结案。

作者:   时间:2018-11-05 20:52:42

千层金股票配资平台:大逆转!中信国信和海通证券刚刚收到通知,3年前的"两融案"违法事实不成立,证监会决定该案结案。

股灾期间,一家名为司度贸易的外资公司因做空A股获利巨大,与其合作的中信证券等3家中国顶级证券公司也相继因违规提供融资融券业务被调查。随后中信证券遭遇一系列公司人事动荡,并于2017年5月领到3.7亿元的顶格罚单。

证监会认定中信证券与司度两融业务违法不成立

今日盘后,中信证券、海通证券及国信证券相继发布公告称,收到证监会结案通知书。

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所“结”之“案”,即2015年以上三家券商违规为司度(上海)贸易有限公司提供融资融券业务。


中信证券公告显示,2015年,中信证券因在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌,收到证监会调查通知书;2017年5月24日,中信证券收到证监会行政处罚事先告知书。其中提及,中信证券与司度(上海)贸易有限公司的相关业务或涉嫌违反相关规定。

海通证券亦发布公告称,2017年5月23日,公司因司度及相关中介机构涉嫌违法违规案收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。中国证监会拟对公司及公司相关员工作出行政处罚。

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随后,国信证券发布公告表示,2017年5月24日,国信证券及公司相关人员因司度及相关中介机构涉嫌违法违规案收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。

三份公告均显示,11月5日即今天,中信证券、海通证券、国信证券分别收到中国证监会下发的《结案通知书》,“经审理,中国证监会认为,公司及公司相关员工的上述涉案违法事实不成立,决定本案结案。”



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